關于印發(fā)《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定實施意見》的通知

建市〔2007〕190號

各省、自治區(qū)建設廳，直轄市建委，北京市規(guī)劃委，江蘇、山東省建管局，新疆生產(chǎn)建設兵團建設局，國務院有關部門，總后基建營房部，國資委管理的有關企業(yè)，有關行業(yè)協(xié)會：

　　根據(jù)《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設部令第158號），我部組織制訂了《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定實施意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中有何問題，請與我部建筑市場管理司聯(lián)系。

　　                                                  中華人民共和國建設部

二〇〇七年七月三十一日

《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定實施意見》

為規(guī)范工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理，依據(jù)《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設部令第158號，以下簡稱158號部令）及相關法律法規(guī)，制定本實施意見。

一、資質(zhì)申請條件

（一）新設立的企業(yè)申請工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)和已具有工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的企業(yè)申請綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)升級、增加其他專業(yè)資質(zhì)，自2007年8月1日起應按照158號部令要求提出資質(zhì)申請。

（二）新設立的企業(yè)申請工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，應先取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》，辦理完相應的執(zhí)業(yè)人員注冊手續(xù)后，方可申請資質(zhì)。

取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》的企業(yè)，只可申請綜合資質(zhì)和專業(yè)資質(zhì)，取得《合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照》的企業(yè)，只可申請事務所資質(zhì)。

（三）新設立的企業(yè)申請工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)和已獲得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的企業(yè)申請增加其他專業(yè)資質(zhì)，應從專業(yè)乙級、丙級資質(zhì)或事務所資質(zhì)開始申請，不需要提供業(yè)績證明材料。申請房屋建筑、水利水電、公路和市政公用工程專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，也可以直接申請專業(yè)乙級資質(zhì)。

（四）已具有專業(yè)丙級資質(zhì)企業(yè)可直接申請專業(yè)乙級資質(zhì)，不需要提供業(yè)績證明材料。已具有專業(yè)乙級資質(zhì)申請晉升專業(yè)甲級資質(zhì)的企業(yè)，應在近2年內(nèi)獨立監(jiān)理過3個及以上相應專業(yè)的二級工程項目。

（五）具有甲級設計資質(zhì)或一級及以上施工總承包資質(zhì)的企業(yè)可以直接申請與主營業(yè)務相對應的專業(yè)工程類別甲級工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)。具有甲級設計資質(zhì)或一級及以上施工總承包資質(zhì)的企業(yè)申請主營業(yè)務以外的專業(yè)工程類別監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的，應從專業(yè)乙級及以下資質(zhì)開始申請。

　　主營業(yè)務是指企業(yè)在具有的甲級設計資質(zhì)或一級及以上施工總承包資質(zhì)中主要從事的工程類別業(yè)務。

（六）工程監(jiān)理企業(yè)申請專業(yè)資質(zhì)升級、增加其他專業(yè)資質(zhì)的，相應專業(yè)的注冊監(jiān)理工程師人數(shù)應滿足已有監(jiān)理資質(zhì)所要求的注冊監(jiān)理工程師等人員標準后，方可申請。申請綜合資質(zhì)的，應至少滿足已有資質(zhì)中的5個甲級專業(yè)資質(zhì)要求的注冊監(jiān)理工程師人員數(shù)量。

（七）工程監(jiān)理企業(yè)的注冊人員、工程監(jiān)理業(yè)績（包括境外工程業(yè)績）和技術(shù)裝備等資質(zhì)條件，均是以獨立企業(yè)法人為審核單位。企業(yè)(集團)的母、子公司在申請資質(zhì)時，各項指標不得重復計算。

二、申請材料

（八）申請專業(yè)甲級資質(zhì)或綜合資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)需提交以下材料：

1、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表》（見附件1）一式三份及相應的電子文檔；

2、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正、副本復印件；

3、企業(yè)章程復印件；

4、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書正、副本復印件；

5、企業(yè)法定代表人、企業(yè)負責人的身份證明、工作簡歷及任命（聘用）文件的復印件；

6、企業(yè)技術(shù)負責人的身份證明、工作簡歷、任命(聘用)文件、畢業(yè)證書、相關專業(yè)學歷證書、職稱證書和加蓋執(zhí)業(yè)印章的《中華人民共和國注冊監(jiān)理工程師注冊執(zhí)業(yè)證書》等復印件；

7、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表》中所列注冊執(zhí)業(yè)人員的身份證明、加蓋執(zhí)業(yè)印章的注冊執(zhí)業(yè)證書復印件（無執(zhí)業(yè)印章的，須提供注冊執(zhí)業(yè)證書復印件）；

8、企業(yè)近2年內(nèi)業(yè)績證明材料的復印件，包括：監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃、工程竣工驗收證明、監(jiān)理工作總結(jié)和監(jiān)理業(yè)務手冊；

9、企業(yè)必要的工程試驗檢測設備的購置清單（按申請表要求填寫）。

（九）具有甲級設計資質(zhì)或一級及以上施工總承包資質(zhì)的企業(yè)申請與主營業(yè)務對應的專業(yè)工程類別甲級監(jiān)理資質(zhì)的，除應提供本實施意見第(八)條1、2、3、5、6、7、9所列材料外，還需提供企業(yè)具有的甲級設計資質(zhì)或一級及以上施工總承包資質(zhì)的資質(zhì)證書正、副本復印件，不需提供相應的業(yè)績證明。

（十）申請專業(yè)乙級和丙級資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，需提供本實施意見第(八)條1、2、3、5、6、7、9所列材料，不需提供相應的業(yè)績證明。

（十一）申請事務所資質(zhì)的企業(yè)，需提供以下材料：

1、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表》（見附件1）一式三份及相應的電子文檔；

2、合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正、副本復印件；

3、合伙人協(xié)議文本復印件；

4、合伙人組成名單、身份證明、工作簡歷以及加蓋執(zhí)業(yè)印章的《中華人民共和國注冊監(jiān)理工程師注冊執(zhí)業(yè)證書》復印件；

5、辦公場所屬于自有產(chǎn)權(quán)的，應提供產(chǎn)權(quán)證明復印件；辦公場所屬于租用的，應提供出租方產(chǎn)權(quán)證明、雙方租賃合同的復印件；

6、必要的工程試驗檢測設備的購置清單（按申請表要求填寫）。

（十二）申請綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)延續(xù)的企業(yè)，需提供本實施意見第(八)條1、2、4、7所列材料，不需提供相應的業(yè)績證明；申請事務所資質(zhì)延續(xù)的企業(yè)，應提供本實施意見第（十一）條1、2、4所列材料。

（十三）具有綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級資質(zhì)的企業(yè)申請變更資質(zhì)證書中企業(yè)名稱的，由建設部負責辦理。企業(yè)應向工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門提出申請，并提交下列材料：

1、《建設工程企業(yè)資質(zhì)證書變更審核表》；

2、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

3、企業(yè)原有資質(zhì)證書正、副本原件及復印件；

4、企業(yè)股東大會或董事會關于變更事項的決議或文件。

上述規(guī)定以外的資質(zhì)證書變更手續(xù)，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門負責辦理，具體辦理程序由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門依法確定。其中具有綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級資質(zhì)的企業(yè)其資質(zhì)證書編號發(fā)生變化的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門需報建設部核準后，方可辦理。

（十四）企業(yè)改制、分立、合并后設立的工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，除提供本實施意見第(八)條所要求的材料外，還應當提供如下證明材料的復印件：

1、企業(yè)改制、分立、合并或重組的情況說明，包括新企業(yè)與原企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關系、資本構(gòu)成及資產(chǎn)負債情況，人員、內(nèi)部組織機構(gòu)的分立與合并、工程業(yè)績的分割、合并等情況；

2、上級主管部門的批復文件，職工代表大會的決議；或股東大會、董事會的決議。

（十五） 具有綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)申請工商注冊地跨省、自治區(qū)、直轄市變更的，企業(yè)應向新注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門提出申請，并提交下列材料：

1、工程監(jiān)理企業(yè)原工商注冊地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門同意資質(zhì)變更的書面意見；

2、變更前原工商營業(yè)執(zhí)照注銷證明及變更后新工商營業(yè)執(zhí)照正、副本復印件；

3、本實施意見第（八）條1、2、3、4、5、6、7、9所列的材料。

其中涉及到資質(zhì)證書中企業(yè)名稱變更的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門應將受理的申請材料報建設部辦理。

具有專業(yè)乙級、丙級資質(zhì)和事務所資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)申請工商注冊地跨省、自治區(qū)、直轄市變更，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門參照上述程序依法制定。

（十六）企業(yè)申請工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的申報材料，應符合以下要求：

1、申報材料應包括：《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表》及相應的附件材料；

2、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表》一式三份，涉及申請鐵路、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等專業(yè)資質(zhì)的，每增加申請一項資質(zhì)，申報材料應增加二份申請表和一份附件材料；

3、申請表與附件材料應分開裝訂，用A4紙打印或復印。附件材料應按《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表》填寫順序編制詳細目錄及頁碼范圍，以便審查查找。復印材料要求清晰、可辨；

4、所有申報材料必須填寫規(guī)范、蓋章或印鑒齊全、字跡清晰；

5、工程監(jiān)理企業(yè)申報材料中如有外文，需附中文譯本。

三、資質(zhì)受理審查程序

（十七）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申報材料應當齊全,手續(xù)完備。對于手續(xù)不全、蓋章或印鑒不清的,資質(zhì)管理部門將不予受理。

資質(zhì)受理部門應對工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申報材料中的附件材料原件進行核驗，確認企業(yè)附件材料中相關內(nèi)容與原件相符。對申請綜合資質(zhì)、專業(yè)甲級資質(zhì)的企業(yè)，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門應將其《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表》（附件1）及附件材料、報送文件一并報建設部。

（十八）工程監(jiān)理企業(yè)應于資質(zhì)證書有效期屆滿60日前，向原資質(zhì)許可機關提出資質(zhì)延續(xù)申請。逾期不申請資質(zhì)延續(xù)的，有效期屆滿后，其資質(zhì)證書自動失效。如需開展工程監(jiān)理業(yè)務，應按首次申請辦理。

（十九）工程監(jiān)理企業(yè)的所有申報材料一經(jīng)建設主管部門受理，未經(jīng)批準，不得修改。

（二十）各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門可根據(jù)本地的實際情況，制定事務所資質(zhì)的具體實施辦法。

（二十一）對企業(yè)改制、分立或合并后設立的工程監(jiān)理企業(yè)，資質(zhì)許可機關按下列規(guī)定進行資質(zhì)核定：

1、整體改制的企業(yè)，按資質(zhì)變更程序辦理；

2、合并后存續(xù)或者新設立的工程監(jiān)理企業(yè)可以承繼合并前各方中較高資質(zhì)等級。合并后不申請資質(zhì)升級和增加其他專業(yè)資質(zhì)的，按資質(zhì)變更程序辦理；申請資質(zhì)升級或增加其他專業(yè)資質(zhì)的，資質(zhì)許可機關應根據(jù)其實際達到的資質(zhì)條件，按照158號部令中的審批程序核定；

3、企業(yè)分立成兩個及以上工程監(jiān)理企業(yè)的，應根據(jù)其實際達到的資質(zhì)條件，按照158號部令的審批程序?qū)Ψ至⒑蟮钠髽I(yè)分別重新核定資質(zhì)等級。

（二十二）對工程監(jiān)理企業(yè)的所有申請、審查等書面材料，有關建設主管部門應保存5年。

四、資質(zhì)證書

（二十三）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書由建設部統(tǒng)一印制。專業(yè)甲級資質(zhì)、乙級資質(zhì)、丙級資質(zhì)證書分別打印，每套資質(zhì)證書包括一本正本和四本副本。

工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書有效期為5年，有效期的計算時間以資質(zhì)證書最后的核定日期為準。

（二十四）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書全國通用，各地、各部門不得以任何名義設立158號部令規(guī)定以外的其它準入條件，不得違法收取費用。

二十五）工程監(jiān)理企業(yè)遺失資質(zhì)證書，應首先在全國性建設行業(yè)報刊或省級（含省級）綜合類報刊上刊登遺失作廢聲明，然后再向原資質(zhì)許可機關申請補辦，并提供下列材料：

1、企業(yè)補辦資質(zhì)證書的書面申請；

2、刊登遺失聲明的報刊原件；

3、《建設工程企業(yè)資質(zhì)證書增補審核表》。

五、監(jiān)督管理

（二十六）縣級以上人民政府建設主管部門和有關部門應依法對本轄區(qū)內(nèi)工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)情況實施動態(tài)監(jiān)督管理。重點檢查158號部令第十六條和第二十三條的有關內(nèi)容，并將檢查和處理結(jié)果記入企業(yè)信用檔案。

具體抽查企業(yè)的數(shù)量和比例由縣級以上人民政府建設主管部門或者有關部門根據(jù)實際情況研究決定。

監(jiān)督檢查可以采取下列形式：

1、集中監(jiān)督檢查。由縣級以上人民政府建設主管部門或者有關部門統(tǒng)一部署的監(jiān)督檢查；

2、抽查和巡查?？h級以上人民政府建設主管部門或者有關部門隨機進行的監(jiān)督檢查。

（二十七）縣級以上人民政府建設主管部門和有關部門應按以下程序?qū)嵤┍O(jiān)督檢查：

1、制定監(jiān)督檢查方案，其中集中監(jiān)督檢查方案應予以公布；

2、檢查應出具相應的檢查文件或證件；

3、當?shù)亟ㄔO主管部門和有關部門應當配合上級部門的監(jiān)督檢查；

4、實施檢查時，應首先明確監(jiān)督檢查內(nèi)容，被檢企業(yè)應如實提供相關文件資料。對于提供虛假材料的企業(yè)，予以通報；對于不符合相應資質(zhì)條件要求的監(jiān)理企業(yè)，應及時上報資質(zhì)許可機關，資質(zhì)許可機關可以責令其限期改正，逾期不改的，撤回其相應工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)；對于拒不提供被檢資料的企業(yè)，予以通報，并責令其限期提供被檢資料；

5、檢查人員應當將檢查情況予以記錄，并由被檢企業(yè)負責人和檢查人員簽字確認；

6、檢查人員應當將檢查情況匯總，連同有關行政處理或者行政處罰建議書面告知當?shù)亟ㄔO主管部門。

（二十八）工程監(jiān)理企業(yè)違法從事工程監(jiān)理活動的，違法行為發(fā)生地的縣級以上地方人民政府建設主管部門應當依法查處，并將工程監(jiān)理企業(yè)的違法事實、處理結(jié)果或處理建議及時報告違法行為發(fā)生地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門；其中對綜合資質(zhì)或?qū)I(yè)甲級資質(zhì)工程監(jiān)理企業(yè)的違法事實、處理結(jié)果或處理建議，須通過違法行為發(fā)生地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門報建設部。

六、有關說明

（二十九）注冊資本金是指企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照上注明的實收資本金。

（三十）工程監(jiān)理企業(yè)的注冊監(jiān)理工程師是指在本企業(yè)注冊的取得《中華人民共和國注冊監(jiān)理工程師注冊執(zhí)業(yè)證書》的人員。注冊監(jiān)理工程師不得同時受聘、注冊于兩個及以上企業(yè)。

注冊監(jiān)理工程師的專業(yè)是指《中華人民共和國注冊監(jiān)理工程師注冊執(zhí)業(yè)證書》上標注的注冊專業(yè)。

一人同時具有注冊監(jiān)理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設計注冊工程師兩個及以上執(zhí)業(yè)資格，且在同一監(jiān)理企業(yè)注冊的，可以按照取得的注冊執(zhí)業(yè)證書個數(shù)，累計計算其人次。

申請工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，其注冊人數(shù)和注冊人次應分別滿足158號部令中規(guī)定的注冊人數(shù)和注冊人次要求。申請綜合資質(zhì)的企業(yè)具有一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設計注冊工程師合計應不少于15人次，且具有一級注冊建造師不少于1人次、具有一級注冊結(jié)構(gòu)工程師或其它勘察設計注冊工程師或一級注冊建筑師不少于1人次。

（三十一）“企業(yè)近2年內(nèi)獨立監(jiān)理過3個以上相應專業(yè)的二級工程項目”是指企業(yè)自申報之日起前2年內(nèi)獨立監(jiān)理完成并已竣工驗收合格的工程項目。企業(yè)申報材料中應提供相應的工程驗收證明復印件。

（三十二）因本企業(yè)監(jiān)理責任造成重大質(zhì)量事故和因本企業(yè)監(jiān)理責任發(fā)生安全事故的發(fā)生日期，以行政處罰決定書中認定的事故發(fā)生日為準。

　　（三十三）具有事務所資質(zhì)的企業(yè)只可承擔房屋建筑、水利水電、公路和市政公用工程專業(yè)等級三級且非強制監(jiān)理的建設工程項目的監(jiān)理、項目管理、技術(shù)咨詢等相關服務。

七、過渡期的有關規(guī)定

（三十四）158號部令自實施之日起設2年過渡期，即從2007年8月1日起，至2009年7月31日止。過渡期內(nèi)，已取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的企業(yè)申請資質(zhì)升級、增加其他專業(yè)資質(zhì)以及申請企業(yè)分立的，按158號部令和本實施意見執(zhí)行。對于準予資質(zhì)許可的工程監(jiān)理企業(yè)，核發(fā)新的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書，舊的資質(zhì)證書交回原發(fā)證機關，予以作廢。

（三十五）過渡期內(nèi)，已取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的企業(yè)申請資質(zhì)更名、遺失補證、兩家及以上企業(yè)整體合并等不涉及申請資質(zhì)升級和增加其他專業(yè)資質(zhì)的，可按資質(zhì)變更程序辦理，并換發(fā)新的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書，新資質(zhì)證書有效期至2009年7月31日。

（三十六）建設主管部門在2007年8月1日之前頒發(fā)的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書，在過渡期內(nèi)有效，但企業(yè)資質(zhì)條件仍應符合《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設部令第102號）的相關要求。過渡期內(nèi)，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設主管部門應按《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設部令第102號）要求的資質(zhì)條件對本轄區(qū)內(nèi)已取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的企業(yè)進行監(jiān)督檢查。過渡期屆滿后，對達不到158號部令要求條件的企業(yè)，要重新核定其監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)等級。

對于已取得冶煉、礦山、化工石油、電力、鐵路、港口與航道、航天航空和通信工程丙級資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，過渡期內(nèi)，企業(yè)可繼續(xù)完成已承攬的工程項目。過渡期屆滿后，上述專業(yè)工程類別的工程監(jiān)理企業(yè)丙級資質(zhì)證書自行失效。

（三十七）已取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書但未換發(fā)新的資質(zhì)證書的企業(yè)，在過渡期屆滿60日前，應按158號部令要求向資質(zhì)許可機關提交換發(fā)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的申請材料，不需提供相應的業(yè)績證明。對于滿足相應資質(zhì)標準要求的企業(yè)，資質(zhì)許可機關給予換發(fā)新的工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書，舊資質(zhì)證書交回原發(fā)證機關，予以作廢；對于不滿足相應資質(zhì)標準要求的企業(yè)，由資質(zhì)許可機關根據(jù)其實際達到的資質(zhì)條件，按照158號部令的審批程序和標準給予重新核定，舊資質(zhì)證書交回原發(fā)證機關，予以作廢。過渡期屆滿后，未申請換發(fā)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的企業(yè)，其舊資質(zhì)證書自行失效。

附件：1、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表》；

　　　2、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表》填表說明。